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금감원, “금융투자회사 종합검사는 3개사 안팎”

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금감원, “금융투자회사 종합검사는 3개사 안팎”

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금융감독원은 민원 건수와 준법 감시 인력 규모 등을 종합적으로 고려, 3개사 내외의 금융투자회사를 선정한 뒤 종합검사를 실시할 계획이다.

8일 금감원은 '2019년 금융투자회사 중점검사 사항'을 공개했다.
종합검사는 ▲잠재리스크관리의 적정성 ▲투자자 이익침해 불건전영업행위 ▲내부통제 취약부문 ▲자본시장 공정질서 저해행위 ▲자본시장 인프라기능의 적정성 등을 중점 검사할 방침이다.

금감원은 우선 채무보증, PF대출 등 부동산금융 리스크 관리와 발행어음 업무 등 신규 영위 업무에 대한 리스크 관리체계가 적정한지 여부를 집중 검사하기로 했다.

또 파생결합증권, 펀드 등 금융투자상품의 불완전판매 여부, 수시공시와 의결권 행사 공시의 적정성 등 투자자 보호 실태 등도 검사할 방침이다.

아울러 주식매매 내부통제시스템의 개선 여부, 위험관리 실태와 내부통제의 적정성 등 내부통제 취약부문에 대한 점검도 강화하기로 했다.

이밖에도 대주주와 계열회사를 지원하기 위한 부당거래 등 불공정행위 여부를 점검하기로 했다. 한다.

금융회사의 우월적 지위를 악용한 불공정행위 여부도 집중 검사 대상이다.

이정선 글로벌이코노믹 기자 bellykim@daum.net