美 사법부, '1.6억 달러 잭팟' 中 규제 관련 내부자 거래 수사… 서스퀘하나 제소

중국 정부의 해외 증권 거래 규제 강화 발표 직전, 관련 정보를 미리 빼내어 미국 상장 옵션 시장에서 1억 달러(약 1,620억 원) 규모의 부당 이익을 챙긴 대형 내부자 거래 의혹이 불거져 미국 사법 당국이 본격적인 수사에 나섰다. 글로벌 대형 마켓메이커 서스퀘하나 인터내셔널 그룹(Susquehanna International Group)이 막대한 손실을 입고 신원 미상의 거래자들을 상대로 소송을 제기하면서 사건의 전말이 수면 위로 드러났다.


2일(현지시각) 블룸버그 통신 보도에 따르면, 미국 법무부(DOJ) 워싱턴 형사국은 서스퀘하나가 제기한 대규모 내부자 거래 의혹에 대해 초기 수사에 착수했다. 앞서 서스퀘하나는 지난달 30일 신원 미상의 피고 100명을 상대로 뉴욕 연방지방법원에 소송을 제기했다. 미국 증권거래위원회(SEC) 역시 서스퀘하나의 소장에 명시된 수상한 옵션 거래 내역을 바탕으로 자체 조사를 진행 중인 것으로 알려졌다. 법무부 형사국과 SEC 대변인은 해당 사안에 대한 공식적인 논평을 거부했다.

소장에 따르면, 신원이 밝혀지지 않은 거래자들은 중국 증권사들과 연관된 미국 상장 옵션을 대거 사들였다. 이후 5월 22일 중국 당국이 해당 증권사들을 겨냥한 고강도 규제 조치를 전격 발표하면서, 옵션 가치가 급변해 이들은 약 1억 달러에 달하는 막대한 차익을 거뒀다. 문제의 거래 대부분에서 상대방 역할을 했던 서스퀘하나는 7,000만 달러 이상의 직접적인 손실을 떠안았다. 서스퀘하나 측은 이러한 고위험·고수익 옵션 거래 패턴은 사전 미공개 정보를 이용한 내부자 거래가 아니고서는 합리적으로 설명될 수 없다고 주장했다.


서스퀘하나에 따르면 이번 사건의 부당 이익 규모는 과거 약 5,300만 달러의 수익을 챙겨 세상을 떠들썩하게 했던 라지 라자라트남의 갈레온 매니지먼트 내부자 거래 사건을 훌쩍 뛰어넘는 최근 수년 내 최대 수준이다.

뉴욕 연방지방법원은 지난달 30일 서스퀘하나의 가처분 신청을 인용하여, 범행에 이용된 것으로 추정되는 미국 인터랙티브 브로커스 그룹, 푸투 홀딩스, UP 핀테크 홀딩스 플랫폼 상의 관련 계좌들에 대해 즉각적인 동결 명령을 내렸다. 아울러 법원은 실제 계좌 명의자의 신원을 파악하기 위해 해당 금융 기관들에 소환장을 발부할 수 있도록 승인했다.


이용수 글로벌이코노믹 기자 piscrait@g-enews.com