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뉴욕 법적 서류와 관계자들의 증언에 따르면 올블루는 올해 여러 거래 상대방과의 공매도 거래에서 연이어 실패했다. 올블루의 두 개 유닛은 지난 3월 영국령 버진아일랜드에서 청산 절차에 들어갔다고 신고 서류에 나와 있다.
잠재적 손실 규모는 노무라 홀딩스와 미즈호의 리스크 관리 시스템에 대한 의문을 제기한다. 전 세계 주요 금융기관들은 고위험 투자 펀드에 대한 모니터링 강화 압박을 받고 있다. 노무라 HD는 2021년 아르케고스 캐피털 매니지먼트의 파산으로 약 30억 달러(약 4조902억 원)의 손실을 입은 후 몇 년 동안 내부 관리 개선에 힘써왔다. 아르케고스 문제는 미즈호에도 손실을 입혔다.
노무라 HD와 미즈호는 논평을 거부했다. 올블루 변호사는 미즈호 주장에 대해 단호히 방어할 것이라고 말했다.
노무라 HD는 지난달 잠재적 손실과 관련된 대손충당금 계상을 밝혔다. 사쿠라이 키타무라 CFO는 2024년 1~3월기(4분기) 결산에서 계상한 홀세일 부문의 대손충당금에 대해 지난 2월 영국 자회사에서 발생한 사안이라고 설명했다. 영국 브로커의 주식 위탁 거래에서 결제 불이행이 발생해 대손충당금으로 전액을 계상했다는 것이다. 관계자에 따르면 해당 브로커는 런던에 본사를 둔 아발론 캐피털 파트너스(Avalon Capital Partners)로 올블루를 대신해 거래의 일부를 주선했다.
아발론 대변인은 블룸버그에 보낸 이메일 문서를 통해 한 고객이 2월에 "여러 거래에서 결제를 하지 못한" 것을 보고 영국 금융행위감독기구(FCA)에 "즉시" 통보했다고 밝혔다. 대변인은 해당 고객을 특정하지 않고 더 이상의 언급을 피했다. 아발론과 같은 브로커는 거래의 세계에서 중개자 역할을 하며, 구매자와 판매자를 연결해주는 역할을 한다. 일반적으로 거래를 정산하기 위해 주식이나 현금을 주고받는 것은 최종 고객의 책임이다.
미즈호는 지난 3월 올 블루를 상대로 뉴욕에서 소송을 제기했다. 올블루가 빚을 갚지 않고 연락을 하지 않았다고 주장하고 있다. 올블루는 부정행위를 전면 부인하고 있다.
법원 서류에 따르면 올블루는 모든 주식을 반환하지 못했고, 미즈호는 1900만 달러(약 259억 원)의 손실을 입었다.
올블루 변호사는 지난 몇 주 동안 회사의 한 부서가 3월 말까지 청산되었다고 소송에서 밝혔다. 청산 절차를 위해 작성된 문서에 따르면, 올블루를 이끌고 있는 매트 노박은 사업 폐쇄에 서명했으며, 파산 처리는 R&H 구조조정 실무자가 담당하고 있는 것으로 알려졌다.
미즈호의 뱅커 중 한 명은 몇 주 전에 결제될 예정이었던 거래에 대해 설명한 이메일에서 "노박은 이번 주 내내 채팅이 오프라인 상태였다"며 "그와 연결할 수 없다"고 말했다.
올블루의 주식 거래 실패는 금융 시장에서 파장을 일으킬 것으로 예상된다. 투자자들은 노무라와 미즈호가 앞으로 어떤 조치를 취할지 주의 깊게 지켜볼 것으로 보인다.
노정용 글로벌이코노믹 기자 noja@g-enews.com
